Equipos Ex: los documentos que debe exigir a un proveedor

La diferencia entre una compra conforme y una no conforme suele ser una carpeta. Dos proveedores cotizan lo que parece el mismo dispositivo para áreas peligrosas. Uno envía un folleto con un logotipo. El otro envía un dossier indexado: certificado, anexo, condiciones de uso seguro, declaraciones, informes de ensayo, homologaciones de radio, documentación de la batería y una fotografía de la etiqueta. Solo una de esas ofertas puede evaluarse realmente.

Este es el dossier que un comprador debe exigir, lo que demuestra cada documento y las comprobaciones concretas que detectan problemas antes de que el equipo llegue a la puerta de la planta. Se aplica a cualquier equipo Ex; los ejemplos proceden de la electrónica portátil porque es donde las trampas son menos conocidas.

El dossier de un vistazo

1. El certificado de conformidad y, sobre todo, su anexo

Un certificado de conformidad Ex es el documento central, y la portada es la parte menos útil. La portada recoge el número del certificado y su estado, el titular, los lugares de fabricación, una breve descripción del equipo, las normas y ediciones aplicadas, el marcado completo, el organismo emisor y el firmante. Es útil, pero no suficiente.

El anexo es donde el certificado se vuelve accionable. Establece los modelos y variantes concretos cubiertos, incluidos sufijos y códigos de configuración; los parámetros eléctricos y térmicos; para equipos alimentados por batería, los tipos de celda específicos permitidos; las condiciones específicas de uso; la lista de planos y documentos controlados que definen la construcción certificada; y los ensayos de rutina que el fabricante debe realizar a cada unidad antes de enviarla.

Comprobaciones que conviene hacer siempre:

• ¿El número de modelo del certificado coincide con el de la cotización, carácter por carácter, incluidos los sufijos de variante? Un certificado que cubre la variante “-A” no cubre la “-B” que usted compra.
• ¿El estado está vigente? Los certificados se sustituyen, y una emisión sustituida no sirve como evidencia para una compra nueva.
• ¿Qué normas y qué ediciones? Las ediciones importan cuando el registro de una planta debe demostrar una base coherente a lo largo del tiempo.
• ¿Cuál es el rango de temperatura ambiente certificado? A menudo es más estrecho que el rango operativo comercial de la ficha técnica, y es un límite estricto.
• ¿El número de certificado termina en X o en U? Una X significa que hay condiciones específicas de uso que obtener y leer. Una U significa que el certificado cubre un componente Ex, como una envolvente, y no un producto terminado, por lo que nunca puede ser el certificado de un dispositivo completo.

2. Las declaraciones de conformidad

El certificado es la evidencia técnica. La declaración es el documento legal y la emite el fabricante, no un tercero. Una declaración UE de conformidad para equipos bajo ATEX identifica el producto sin ambigüedad, nombra al fabricante y, si lo hay, a su representante autorizado, enumera toda la legislación europea aplicada (que para un terminal de áreas peligrosas incluye la Directiva ATEX 2014/34/UE junto con la Directiva de equipos radioeléctricos y las normas sobre restricción de sustancias peligrosas), enumera las normas armonizadas utilizadas, nombra al organismo notificado y cita sus números de certificado, y la firma en nombre del fabricante una persona con autoridad para ello.

Para Gran Bretaña existe una declaración de conformidad del Reino Unido equivalente, que hace referencia a los Reglamentos de 2016 y al organismo aprobado del Reino Unido.

Dos fallos que vigilar. Una declaración que cita la Directiva ATEX pero no nombra a ningún organismo notificado no es válida para equipos de Categoría 2, porque la autodeclaración no está disponible en esa categoría. Y un borrador sin firmar o sin fecha, más frecuente de lo que debería, no es una declaración en absoluto.

3. Condiciones de uso seguro

Si el número del certificado lleva una X, el certificado impone condiciones. No son letra pequeña; son el límite del uso conforme y es obligación del comprador implementarlas.

En la electrónica portátil las condiciones recurrentes son previsibles, y cabe esperar alguna combinación de estas:

• Carga permitida solo fuera del área peligrosa y, en ocasiones, solo con el equipo de carga indicado.
• Solo pueden instalarse los tipos de batería identificados en el certificado.
• Precauciones frente a la carga electrostática de las carcasas de plástico, que a menudo especifican limpiar solo con un paño húmedo, sin disolventes ni frotado en seco.
• Restricciones sobre los accesorios que pueden conectarse.
• Restricciones sobre la apertura del equipo y sobre dónde puede realizarse cualquier apertura permitida.

Pida las condiciones por escrito en la fase de cotización, no en la entrega. Corresponden al procedimiento operativo de la planta, a la formación de los usuarios y a la charla de seguridad previa al trabajo. Una condición que se queda en el expediente de compras no tiene efecto sobre la persona que lleva el dispositivo.

4. El plano de control

Un equipo de seguridad intrínseca solo es de seguridad intrínseca como sistema. Según el artículo 504 del NEC, la instalación debe seguir el plano de control del sistema, y la misma lógica se aplica a nivel internacional mediante el documento descriptivo del sistema que exigen las normas de instalación IEC.

El plano de control nombra, por fabricante y número de pieza, lo que puede conectarse al equipo y recoge los parámetros de entidad que hacen evaluable la conexión. Del lado de la fuente son los parámetros de salida, convencionalmente Uo, Io, Po, Co y Lo. Del lado del aparato son los parámetros de entrada Ui, Ii, Pi, Ci y Li. La regla es sencilla: la salida no debe superar lo que el aparato puede aceptar, y la capacitancia e inductancia del cable deben caber dentro de lo que queda.

Para un terminal autónomo alimentado por batería, el plano de control puede ser breve, pero la pregunta que responde no es meramente académica: es cómo se determina si un cargador, una base, un cable de datos o unos auriculares concretos forman parte de la configuración certificada o son una modificación de ella.

5. Informes de ensayo de protección y mecánicos

Dos clasificaciones aparecen en toda ficha técnica de equipos robustos, y ninguna significa lo que los compradores suponen.

Las clasificaciones IP se declaran según IEC 60529. Para la segunda cifra en el nivel 8, las condiciones de ensayo las acuerdan fabricante y usuario en lugar de estar fijadas por la norma, por lo que la cadena IP68 por sí sola no indica profundidad ni duración. Pida las condiciones declaradas e inclúyalas en el pedido de compra.

Ensayos ambientales y de caída. Afirmar que un dispositivo es robusto o que ha pasado ensayos de caída no es un esquema de certificación: no hay organismo emisor ni certificado de aprobación. Tal afirmación significa que se aplicaron ciertos métodos con ciertos perfiles. Pregunte qué métodos, con qué niveles, y pida el informe. En un dispositivo portátil, el método de caída, la altura, la superficie de impacto y el número de caídas son las cifras que deciden si sobrevive a una caída sobre una rejilla metálica.

Ninguno de los dos es un documento Ex, y ninguno sustituye a uno. Son evidencia de desempeño, por lo que pertenecen al dossier junto con el certificado y no en lugar de él.

6. Homologaciones de radio

Un certificado Ex no dice absolutamente nada sobre si un dispositivo puede transmitir legalmente. Los dos trámites son completamente independientes y ambos son obligatorios.

• Unión Europea: conformidad con la Directiva de equipos radioeléctricos 2014/53/UE, declarada en la misma declaración UE de conformidad, con la intervención de un organismo notificado cuando las normas armonizadas no se han aplicado íntegramente.
• Gran Bretaña: los reglamentos británicos equivalentes sobre equipos radioeléctricos, bajo el marco UKCA.
• Estados Unidos: un identificador FCC para el dispositivo y la autorización asociada.
• Otros países: homologación o registro nacional, que en muchos mercados es una solicitud independiente con su propio plazo y, en algunos casos, con su propio requisito de representante local.

Añada la documentación de exposición a RF a la lista cuando sus propias políticas lo exijan. Y compare la lista de países con su despliegue real: un dispositivo homologado para tres países en una operación de seis es un problema que conviene encontrar durante la evaluación.

7. Seguridad y transporte de la batería

La documentación de la batería se sitúa en la intersección de tres regímenes, y los compradores de dispositivos para áreas peligrosas necesitan los tres.

• Identidad Ex. Las celdas permitidas en el dispositivo figuran en el anexo del certificado. Todo repuesto o sustitución debe ser una de ellas. Pida los números de pieza y compruebe que la cotización de repuestos los utiliza.
• Ensayos de seguridad de las celdas. La norma de seguridad de producto pertinente para celdas y baterías secundarias de litio, habitualmente IEC 62133-2, con el informe disponible.
• Transporte. El resumen del ensayo UN 38.3, que los fabricantes están obligados a poner a disposición para celdas y baterías de litio, junto con la clasificación de envío y la ficha de datos de seguridad. Es lo que le pedirá su transitario, y su ausencia detiene un envío.

8. El manual, el marcado y la etiqueta

El manual de instrucciones es un entregable de la certificación por derecho propio según IEC 60079-0, porque es el mecanismo por el que los límites del certificado llegan a la persona que usa el equipo. En el mercado europeo debe suministrarse en el idioma del país de uso. Compruebe que el manual reproduce realmente las condiciones de uso seguro, en lugar de remitir vagamente a un certificado que el usuario nunca verá.

Después pida una fotografía de la etiqueta real del producto y compárela, carácter por carácter, con el marcado citado en el certificado: grupo de equipo, categoría, letras de gas y polvo, tipo de protección, grupo de gas, clase de temperatura, nivel de protección del equipo, rango ambiente, clasificación IP, número de certificado y, en equipos ATEX, el marcado CE, el número del organismo notificado y el marcado específico de protección contra explosiones. Las discrepancias de etiqueta son uno de los hallazgos más comunes en una auditoría de equipos Ex; son baratísimas de detectar en la cotización y caras de detectar en planta.

9. Sistema de calidad y evidencia de servicio

Un certificado demuestra que se evaluó una muestra. Algo tiene que demostrar que las unidades de producción coinciden con la muestra.

• Bajo IECEx, el certificado se apoya en un informe de evaluación de calidad que cubre el centro de fabricación, además del informe de ensayo.
• Bajo ATEX, el equipo eléctrico de Categoría 2 requiere un módulo de fase de producción con intervención de un organismo notificado, por lo que el número del organismo notificado aparece junto al marcado CE.
• ISO 9001 es una evidencia complementaria útil y no sustituye a ninguna de las anteriores. Un proveedor que responde a la solicitud de un certificado Ex con un certificado ISO 9001 no ha respondido a la pregunta.

Respecto al servicio, pregunte cómo se gestiona la reparación. La reparación, revisión general y recuperación de equipos Ex se rige por IEC 60079-19, y los centros de reparación pueden certificarse con el esquema IECEx de centros de servicio, que evalúa equipos, competencia del personal y procedimientos. Obtenga la vía por escrito antes de comprar, porque el primer terminal averiado es un mal momento para descubrir que no existe.

Cómo verificar un número de certificado

Nunca dé por válido un PDF. La verificación es rápida y gratuita.

• IECEx. El sistema dispone de un sistema público de certificados en línea. Busque por número de certificado o por nombre del titular, sin necesidad de cuenta. La versión publicada es la versión maestra, así que si un certificado no está allí, no existe. Compruebe el campo de estado en la primera página: un certificado vigente lo indica de forma explícita.
• ATEX. No existe un registro público único de certificados de examen UE de tipo. Verifique directamente con el organismo notificado emisor y confirme por separado que figura en la base de datos NANDO de la Comisión Europea con un alcance que cubra la Directiva 2014/34/UE. Compare el número de identificación de cuatro dígitos citado en la etiqueta con ese listado.
• Norteamérica. Consulte el directorio en línea del propio organismo de certificación para ver el listado y confirme que el número de expediente o de informe de la etiqueta aparece allí para el modelo que usted compra.

Señales de alerta

1. Un certificado suministrado solo como imagen o como PDF aplanado, sin membrete del organismo emisor ni referencia que pueda consultarse.
2. Un certificado de un número de modelo similar pero no idéntico, ofrecido con la garantía de que es “el mismo producto”.
3. Un certificado de componente con sufijo U presentado como el certificado de un dispositivo terminado.
4. Una autodeclaración ISO 9001 o CE ofrecida en lugar de un certificado para equipos de Categoría 2, donde la autodeclaración no está permitida.
5. Un certificado cuya cadena de marcado no coincide con la etiqueta del producto.
6. Un certificado caducado, retirado o sustituido, o emitido según una edición de norma retirada y sin explicación.
7. Condiciones de uso seguro que el proveedor no puede presentar, lo que normalmente significa que nadie las ha leído.

Cuando el producto está en preproducción

Parte del equipo que evalúe aún no estará certificado, y esa es una etapa legítima de la vida de un producto, no un motivo de descalificación. Lo que cambia es lo que puede razonablemente pedir y lo que no debe aceptar.

Pida por escrito el programa de certificación: qué esquemas se persiguen, qué organismo de certificación interviene, qué normas y ediciones, y cuáles son las fechas objetivo. Pregunte, en palabras claras, qué no se posee hoy. Realice las pruebas de manejo, de red y de gestión de dispositivos en un área no peligrosa, donde no hay nada en juego. Retenga el piloto en área clasificada hasta que exista el certificado que cubra dicha área, e incluya esa condición en el acuerdo de evaluación para que no dependa de la buena voluntad de nadie más adelante.

El SAMS IS-04Z1 se encuentra exactamente en esa situación, y preferimos decirlo antes que insinuar lo contrario. Está diseñado para Zona 1 y Zona 21, con un marcado objetivo ATEX de II 2 G Ex ib IIC T4 y un objetivo NEC 500 Class I Division 1. Las certificaciones IECEx, ATEX y NEC 500 están todas en curso con vistas a un lanzamiento en el cuarto trimestre de 2026, de modo que lo que un comprador puede tener hoy es la ficha técnica y el calendario de certificación por escrito, y lo que no puede tener es un certificado que aún no existe. Las vías nacionales que se suman al certificado Ex se describen en las páginas de mercado, entre ellas Arabia Saudita, Estados Unidos, Alemania y Australia, y el resto de esta serie está en nuestra biblioteca de análisis.

Preguntas frecuentes

Fuentes oficiales

• Sistema IECEx
• Directiva 2014/34/UE (EUR-Lex)
• Comisión Europea: equipos ATEX
• HSE: equipos para atmósferas explosivas